Carlos Rozen
Socio de Consultoría
Las normas internacionales, nacionales, y específicas para las diferentes industrias que afectan a una organización, se han multiplicado en los últimos años. Los organismos de control también han dictado un cúmulo de regulaciones con el objetivo de proporcionar mayor seguridad, estabilidad, y transparencia a los mercados financieros y a todas las partes interesadas, obligando a las entidades a cumplir una serie de requisitos organizativos y funcionales.
El intercambio de información a nivel internacional por temas de evasión fiscal y lavado de dinero se perfila como tendencia irreversible. Por otra parte, y relacionado con las pautas de comportamiento, el fraude está cada vez más presente, causando mayores daños.
Los países están yendo hacia modelos de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, se ven día a día multas millonarias contra reconocidas organizaciones y son los programas de compliance o integridad los que pueden producir ahorros millonarios o salvar a la organización de daños a la reputación difíciles de revertir.
En particular en Argentina, en forma análoga a lo que ocurre en otros países del mundo y de la Región, resulta necesario el cumplimiento de la Ley 27401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas por Delitos de Corrupción.
Para adaptarse e integrar estas directrices, ha cobrado vital importancia la función de “Compliance”.
Nuestros servicios de Compliance
- Desarrollo del Área de Compliance y asesoramiento a la Dirección.
- Desarrollo del Programa de Compliance.
- Alineación con estándares internacionales ISO 37301 (Sistema de Gestión de Compliance) e ISO 37001 (Sistema de Gestión Anticorrupción). Preparación y acompañamiento para la certificación.
- Definición de indicadores. Acompañamiento en la ejecución de pruebas de cumplimiento y monitoreo del sistema.
- Implementación de herramientas y elementos específicos de un Programa de Integridad
- Identificación y Mapeo de Riesgos. Revisión y actualización del inventario de riesgos a gestionar
- Implementación de tecnología para administrar la función de Compliance - Monitoreo continuo con herramientas de business intelligence / Analytics para desarrollar indicadores y alertas - Canal de Denuncias – Background checks e inteligencia comercial.
- Utilización de tecnología para investigaciones forenses (Copia de discos y smartphones – Búsquedas avanzadas en discos y nube, incluyendo emails – Otras herramientas para desarrollo de investigaciones).
- Implementación de Sistemas de Gestión Anti-Fraude y Políticas de Investigaciones.
- Programas de capacitación y educación en ética y cumplimiento (presencial y virtual). Certificación Internacional como Implementador y Auditor ISO 37001.
- Change Management para profundizar la cultura ética y de cumplimiento general.
- Aplicación de técnicas de “Inteligencia Lúdica” y de juegos de simulación.
- Proyectos a desarrollar en múltiples locaciones (nivel Regional y Global)
Algunas temáticas que desarrollan nuestros equipos de expertos
- Antisoborno / anticorrupción
- Antilavado y financiamiento del terrorismo / AML
- Cultura y comportamiento ético.
- Investigaciones
- Políticas relacionadas con el Respeto, incluyendo diversidad, inclusión y abordaje de temas específicos tales como el abuso y el acoso.
- Compliance sobre el reporte financiero (incluyendo Sarbanes-Oxley “SOX Compliance”).
