Prevención de Lavado y Financiación del Terrorismo

 

Diseño de Procesos y Controles - Documentación

  • Elaboración y/o Adecuación Políticas y Procedimientos definidos para su implementación y monitoreo por parte de los responsables.
  • Actualización de documentación vigente: Manuales, Formularios, y Reportes.
  • Diseño e implementación de “Perfiles” y “Matrices de Riesgo”; segmentación de clientes y productos.
  • Establecimiento parámetros de “inusualidad” y “alertas tempranas” de las operaciones, para su ingreso en los Sistemas de control, asegurando la efectividad del monitoreo.
  • Definición de Mecanismos de Monitoreo y Control para la detección de operaciones inusuales y reporte de Operaciones Sospechosas.
  • Implementar herramientas de gestión documental para la administración de Legajos.
  • Consultoría Funcional en la implementación de Herramientas Tecnológicas para la PLDyFT.

 

Evaluación Independiente de Cumplimiento

  • Auditoria independiente tendiente a verificar el grado de cumplimiento en materia de PLDyFT de las exigencias de la Res. 121de la UIF y complementarias).
  • “Revisión y Diagnostico”. Identificación de Oportunidades de Mejora y “Cumplimiento Normativo”.
  • Simulación de Inspecciones.

 

Servicios de Asesoría sobre Fraudes y PLA

  • Servicios globales que incluyen investigaciones por iniciativa propia o que surgen a partir de indagaciones por parte de entidades regulatorias o judiciales.

 

Capacitación

  • Planes de Capacitación para responsables directos e indirectos.
  • Asesoramiento al Oficial de Cumplimiento.
  • Actualización Normativa.
  • Cursos de capacitación in-company, para todos sus colaboradores según los niveles que ocupen en la organización, y específica para su oficial de cumplimiento.

 

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